原標(biāo)題：湖北一樁億元挪用資金案近日移送山東檢方審查起訴
京華時報 （記者 高鑫） 武漢凱森化學(xué)有限公司原副董事長王某某等3人涉嫌挪用資金罪一案，武漢檢方將其公訴至武漢法院后，法院以沒有管轄權(quán)為由，將案件退回檢察院。這一樁涉案過億元的挪用資金大案，因管轄權(quán)爭議“卡殼”近一年后，又有了新進(jìn)展。記者獲悉，湖北省檢察院就指定管轄向最高檢請示，獲批復(fù)后，已于近日將此案移送至山東省檢察院公訴部門審查起訴。
一波三折的管轄爭議，雖已暫時落定，但是讓案件進(jìn)展更受關(guān)注，其背后有怎樣復(fù)雜的案情，記者進(jìn)行了采訪。另外，跨省移送會對辦案帶來哪些影響？法學(xué)專家解釋，隨案移送的相關(guān)證據(jù)等均是有效的，案件仍處在審查起訴環(huán)節(jié)，不需要重新立案或重走偵查程序。
公司舉報副董事長涉嫌職務(wù)侵占
武漢凱森化學(xué)有限公司（簡稱武漢凱森）相關(guān)負(fù)責(zé)人張主任告訴記者：公司原副董事長王某某，當(dāng)時兼任青州恒發(fā)化工有限公司（簡稱青州恒發(fā)）執(zhí)行董事、總經(jīng)理，伙同青州恒發(fā)財務(wù)負(fù)責(zé)人周某某和出納路某涉嫌職務(wù)侵占、隱匿會計(jì)憑證、詐騙罪等一案，公司于2015年1月初向山東省公安廳報案，山東省公安廳經(jīng)偵總隊(duì)審查后，交由山東省濰坊市青州市公安局偵辦。
2015年3月13日，青州市公安局認(rèn)為：“經(jīng)過立案審查，截止到目前未發(fā)現(xiàn)王某某有你單位所控告的犯罪事實(shí)”，作出了青（經(jīng)）不立字（2015）00009號《不予立案通知書》。
“武漢凱森派遣的財務(wù)人員在山東被打，合法的權(quán)益得不到保障，投訴無門的情況下，公司于2015年3月18日，以王某某等人涉嫌侵占、挪用資金罪，向湖北公安廳經(jīng)偵總隊(duì)實(shí)名舉報?！睆堉魅谓榻B，2015年5月，湖北省公安廳經(jīng)過審查后，決定將這一涉嫌挪用、侵占資金案交由武漢市公安局偵辦。
武漢市公安局經(jīng)過調(diào)查后，決定立案偵查，于2015年7月、8月，先后對周某某、王某某、路某刑事拘留、執(zhí)行逮捕，偵查終結(jié)后依法移送至武漢市檢察院審查起訴。
其間，案件經(jīng)二次補(bǔ)充偵查。2016年8月5日，武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)檢察院以武東湖檢公訴刑訴《2016》419號起訴書，向該區(qū)法院提起公訴。
“在羈押期間，王某某等人供述了挪用資金、職務(wù)侵占、隱匿財務(wù)賬簿和會計(jì)憑證的犯罪事實(shí)，并通過律師向武漢市公安局、檢察院、武漢凱森及股東提供了認(rèn)罪的公開悔罪信?！睆堉魅我贿吀嬖V記者，一邊把王某某的認(rèn)罪悔罪信給記者看。
檢方指控的涉案金額達(dá)1億余元
據(jù)檢方起訴書指控，王某某于2014年12月8日至2015年2月間，指使周某某、路某先后多次私自利用隱匿的財務(wù)印鑒，將青州恒發(fā)銀行賬戶內(nèi)資金轉(zhuǎn)移至其個人控制的其他公司賬戶和個人賬戶使用，金額累計(jì)達(dá)1.07億余元。
相關(guān)司法文書資料顯示：2014年12月8日至9日，王某某指使周某某、路某將青州恒發(fā)存在青州農(nóng)行王母公支行賬戶上的存款1750萬元、在齊商銀行青州支行賬戶上的存款109.2萬余元、在興業(yè)銀行淄博支行賬戶上的存款93.8萬余元，轉(zhuǎn)移至其控制的淄博某化工有限公司銀行賬戶上。
2014年12月至2015年6月間，王某某指使周某某、路某將青州恒發(fā)的應(yīng)收票據(jù)116張金額合計(jì)5065.5萬余元，轉(zhuǎn)移至其控制的淄博某化工有限公司銀行賬戶上。
2015年2月13日，王某某指使周某某、路某將青州恒發(fā)在興業(yè)銀行淄博支行賬戶上的存款3744萬余元，轉(zhuǎn)移至其控制的淄博某進(jìn)出口貿(mào)易有限公司賬戶上。后王某某將上述資金轉(zhuǎn)入其個人賬戶用語購買理財、信托產(chǎn)品。
檢方認(rèn)為，王某某、周某某、路某利用實(shí)際控制公司財務(wù)的便利，挪用本單位資金合計(jì)1.07億余元?dú)w個人使用，數(shù)額巨大，超過三個月未還，應(yīng)當(dāng)以挪用資金罪追究其刑事責(zé)任。
張主任告訴記者，2015年7月，武漢市公安局對王某某立案偵查后，為隱匿證據(jù)、逃避偵查，王某某還指使他人通知出納路某將青州恒發(fā)財務(wù)賬簿和會計(jì)憑證轉(zhuǎn)移異地保存。同年9月21日，有部分賬簿和財務(wù)憑證送交公安機(jī)關(guān)審查，至今仍有部分處于隱匿狀態(tài)。
案發(fā)或緣于跨省收購青州恒發(fā)股權(quán)
王某某等3人涉嫌挪用資金等罪一案如何案發(fā)，需從一起公司跨省股權(quán)收購說起。
記者查閱相關(guān)資料顯示：青州恒發(fā)在2005年5月23日由青州奧納斯化工有限公司（該公司成立于2004年11月26日）變更成立，注冊資金300萬元，法人代表王某某占80%股權(quán)，馬某某占20%股權(quán)。
武漢凱森張主任向記者介紹，王某某全額出資實(shí)際控制青州恒發(fā)，馬某某只是掛名股東。由于經(jīng)營狀況不佳，為了企業(yè)的生存，王某某希望武漢凱森公司整體收購。2012年4月，青州恒發(fā)與武漢凱森簽訂“合作意向書”，2012年5月15日簽訂“協(xié)議書”，雙方商定以7000萬總價（含所有固定資產(chǎn)及債務(wù)）以承債方式（負(fù)資產(chǎn)）收購青州恒發(fā)。
青州恒發(fā)2012年6月30日財務(wù)報表顯示凈資產(chǎn)920萬元，雙方議價按1000萬的凈資產(chǎn)收購青州恒發(fā)100%股權(quán)，余下的6000萬債務(wù)，今后由武漢凱森公司以可分配利潤的80%支付。
2012年7月8日，雙方簽訂“股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議”，7月27日完成了工商登記變更。武漢凱森作為唯一的法人股東，擁有青州恒發(fā)公司的100%股權(quán)。2012年8月2日，武漢凱森分別向青州恒發(fā)原股東王某某轉(zhuǎn)款800萬元和馬某某轉(zhuǎn)款200萬元，并代為支付相關(guān)稅費(fèi)。當(dāng)月16日，武漢凱森與王某某、周某某、馬某某以及相關(guān)人員對原青州恒發(fā)資產(chǎn)進(jìn)行清點(diǎn)和財務(wù)交接工作，并辦理了相關(guān)簽署交接手續(xù)，約定：“8月15日的公司損益、債權(quán)債務(wù)歸王某某所有、承擔(dān)。8月16日之后的損益、債權(quán)債務(wù)歸新青州恒發(fā)所有、承擔(dān)”。
至此，武漢凱森對青州恒發(fā)收購?fù)瓿?。隨后，武漢凱森分兩筆共向青州恒發(fā)提供流動資金1300萬元，全面啟動了公司的生產(chǎn)、經(jīng)營，并提供專業(yè)人員和技術(shù)支持。
青州恒發(fā)被武漢凱森收購后，王某某被任命為青州恒發(fā)執(zhí)行董事、總經(jīng)理。同年8月13日，武漢凱森變更工商登記，王某某以987.5萬元購買武漢凱森股權(quán)，以占股比例25.08%成為第二大股東，并被公司董事會選舉為副董事長。
張主任告訴記者，2013年、2014年期間，武漢凱森按協(xié)議約定多次要求王某某將青州恒發(fā)產(chǎn)生的利潤轉(zhuǎn)回武漢凱森，用于公司還款、股東分紅，王某某置之不理，并嚴(yán)重違反財務(wù)管理制度，擅自修改財務(wù)密碼，破壞公司U盾；2014年9月后，王某某擅自停止向武漢凱森報告財務(wù)數(shù)據(jù)，造成武漢凱森已無法實(shí)際控制青州恒發(fā)。
2014年12月1日，武漢凱森決定免去王某某青州恒發(fā)法人代表（企業(yè)法人）、執(zhí)行董事、總經(jīng)理的職務(wù)，要求其在收到免職決定后，向新的執(zhí)行董事移交所有手續(xù)，王某某拒不移交公司財務(wù)印鑒等財務(wù)工具。
為此，青州恒發(fā)重新在工商部門備案辦理公司印章、印件，并登報聲明之前的印章丟失作廢。
一波三折的管轄爭議暫時落定
據(jù)悉，武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)檢察院審查起訴期間，曾將案件退補(bǔ)。在補(bǔ)充偵查提綱中，便提及過該案管轄權(quán)問題。武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)檢察院案件承辦人還就管轄問題向武漢市檢察院作過匯報，得到回復(fù)：“本案的犯罪結(jié)果地位于武漢，故武漢司法機(jī)關(guān)對該案具有管轄權(quán)?！?/p>
武漢市檢察院的答復(fù)材料指出，武漢市是危害結(jié)果發(fā)生地，受侵害的對象是武漢凱森公司。同時，王某某是凱森公司的工作人員（副董事長），其利用了擔(dān)任武漢凱森公司副董事長的職務(wù)便利。
2016年8月12日，武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)法院以無管轄權(quán)為由，以《2016》鄂0192刑初379號退案函，將案卷退回武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)檢察院。同年8月17日退回武漢市公安局。
隨后，武漢市公安局為3名犯罪嫌疑人辦理釋放、取保候?qū)徬嚓P(guān)措施，并就檢察機(jī)關(guān)退案一事，向多位國內(nèi)著名刑法專家進(jìn)行論證。專家們一致認(rèn)為，武漢有管轄權(quán)。因此，武漢市公安局向武漢市檢察院進(jìn)行書面反映，對于本案，武漢市公安局具有完全的偵查管轄權(quán)。第一，本案的犯罪結(jié)果地，犯罪嫌疑人工作單位所在地均在武漢；第二，最高檢院政策研究室、公安部經(jīng)偵局均有過相關(guān)批復(fù)；第三，此案在偵辦過程中，湖北省廳經(jīng)偵總隊(duì)對此案的管轄問題與山東省廳經(jīng)偵總隊(duì)進(jìn)行過充分的溝通，一致同意由武漢市公安局偵辦。
2016年11月10日，武漢市公安局將之前遺漏的涉嫌職務(wù)侵占罪、隱匿財務(wù)賬簿和會計(jì)憑證罪連同挪用資金罪，一并移送武漢市檢察院審查起訴。
此后，湖北省檢察院就該案管轄問題向最高檢請示，最高檢以“高檢公訴指轄批〔2017〕93號”，回復(fù)稱：“請將本案移送有管轄權(quán)的檢察機(jī)關(guān)審查起訴?！?/p>
對于最高檢的批復(fù)，武漢凱森公司張主任表示無可厚非，但也提出自己的擔(dān)憂：何時才能移送起訴？現(xiàn)凍結(jié)的資產(chǎn)和取保候?qū)彽钠谙藜磳⒌狡冢竺嬖撛趺崔k？青州市公安局當(dāng)時未發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)，現(xiàn)湖北司法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)了，證據(jù)鎖定了，并移送過來，能獲得公正審判嗎？
專家：跨省移送的隨案證據(jù)仍有效
一份蓋有“湖北省人民檢察院公訴處”公章的“關(guān)于移送王某某等人涉嫌挪用資金一案的函”顯示，2017年5月31日，湖北省檢察院以“[2017]鄂檢函訴1號”，將此案移送至山東省檢察院公訴一處，并附案卷21冊、起訴意見書2份以及最高檢對此案指定管轄問題的批復(fù)。
清華大學(xué)法學(xué)院教授張建偉解釋，從管轄制度設(shè)計(jì)來看，公訴案件管轄問題的軸心是檢察機(jī)關(guān)。司法實(shí)踐中，案件在立案環(huán)節(jié)，就會有管轄權(quán)的考量和判斷，另一個環(huán)節(jié)是審查起訴階段，檢察機(jī)關(guān)要向哪個法院提起公訴，這是審查起訴環(huán)節(jié)需考慮的。若法院發(fā)現(xiàn)管轄錯誤，會將案件退回至檢察院，由檢察院向具有管轄權(quán)的法院相對應(yīng)的檢察院移送，再由后者向有管轄權(quán)的法院提起公訴，可以看出，這是以檢察機(jī)關(guān)為軸線來進(jìn)行轉(zhuǎn)換。
“新受案的檢察機(jī)關(guān)直接往后程序就可以，不需要退回偵查機(jī)關(guān)重新立案或重走偵查程序，案件仍處在審查起訴環(huán)節(jié)。”張建偉解釋，隨案移送過來的相關(guān)證據(jù)等均是有效的，新受案的檢察機(jī)關(guān)仍需要對案件進(jìn)行審查，其有權(quán)獨(dú)立作出決定，若發(fā)現(xiàn)有事實(shí)不清、證據(jù)不足等情況，也可退回武漢市公安局補(bǔ)充偵查，補(bǔ)偵后，再起訴至法院，但這跟之前的管轄爭議無關(guān)。
記者向湖北省檢察院證實(shí)，此案已通過正常程序移送至山東檢方。之后，山東如何啟動相關(guān)司法程序，本報將繼續(xù)關(guān)注。
